Торг 12 правила заполнения образец: правила заполнения, как правильно заполнить накладную на товар, образец унифицированной формы, пример, обязательные поля — порядок оформления по доверенности для ИП, грузополучателя

Правила проведения аукционов (UOC) — TreasuryDirect

На этой странице основное внимание уделяется правилам проведения аукционов Министерства финансов США.

Вас также могут заинтересовать другие страницы о законах и правилах, описанные в полях ниже.

Положения об аукционах казначейских облигаций (31 CFR, часть 356)

Единый проспект эмиссии (UOC) устанавливает условия продажи и выпуска обращающихся казначейских векселей, векселей и облигаций. UOC описывает эти ценные бумаги, как они продаются с аукциона, в том числе как подавать заявки и разрешенные способы оплаты.

Семинар по правилам аукциона Министерства финансов

21 октября 2022 года Министерство финансов США провело виртуальный семинар по правилам аукциона ценных бумаг. Запись мероприятия и слайды из презентации доступны по ссылкам ниже.

Запись мастерской Слайды презентации

Последние уведомления

2020

22 мая 2020 г. мы опубликовали Уведомление и запрос информации о «Разработке и потенциальном выпуске казначейских облигаций с плавающей процентной ставкой, индексированных к обеспеченной ставке финансирования овернайт». Смотрите комментарии, которые мы получили.

Поправки к правилам аукционов Министерства финансов

Большинство ссылок на этой странице ведут на PDF-файлы на нашем веб-сайте. Мы сообщаем вам только тогда, когда ссылка ведет на обычную веб-страницу или текстовый файл (не в формате PDF).

Увеличение пределов неконкурентных торгов и присуждений и другие изменения в UOC

Эта последняя поправка к правилам (скачать в формате PDF, размер файла — 223 КБ, загружена 07.07.22) пересматривает UOC, чтобы увеличить неконкурентные торги и ограничения для всех Аукционы казначейских ценных бумаг на сумму от 5 до 10 миллионов долларов; удаляет ссылки на пресс-релиз, TreasuryDirect и Legacy Treasury Direct; разъясняет, что Казначейство не проводит незапланированных повторных открытий TIPS; добавляет поясняющие формулировки в отношении предложений, которые удовлетворяют условиям гарантии; разъясняет, что новые TIPS выдаются с минимальной процентной ставкой 1/8 процента; заменяет ссылки на «с индексацией на инфляцию» на «с защитой от инфляции»; и разъясняет, как рассчитать количество дней, когда год, следующий за датой выпуска казначейского векселя, является високосным. Дата вступления поправки в силу — 8 августа 2022 г.

Технические поправки (июль 2016 г.)

Мы внесли поправки в правила, чтобы внести несущественные технические исправления, переназначить перекрестные ссылки, пересмотреть вводный текст абзаца и переформулировать переменную.

Облигации с плавающей процентной ставкой, индексированные в соответствии с аукционными ставками 13-недельных казначейских векселей (июль 2013 г.) Поправка также вносит некоторые технические уточнения и соответствующие изменения. Несколько месяцев спустя мы опубликовали небольшие исправления к июльского окончательного правила.

Вам также могут быть интересны следующие ссылки.

(Первые 3 ссылки ведут на обычные веб-страницы. Остальные ведут на PDF-файлы.)

• Наша главная страница, посвященная примечаниям с плавающей ставкой
• Примеры расчетов с плавающей ставкой. Эти примеры приведены только в иллюстративных целях
• Часто задаваемые вопросы и список фактов (называемых Условиями использования) о примечаниях с плавающей ставкой
• Мы опубликовали Предварительное уведомление о предлагаемом нормотворчестве (ANPR) 5 декабря 2012 г. , запрашивая комментарии относительно возможного выпуска казначейских ценных бумаг с плавающей процентной ставкой. ANPR запросил комментарии к 22 января 2013 года по деталям дизайна, условиям и любым другим соответствующим вопросам. Смотрите письма с комментариями, которые мы получили.
• 19 марта 2012 г. мы опубликовали Уведомление и запрос на информацию, в которых запрашивались комментарии относительно возможного выпуска казначейских облигаций с плавающей процентной ставкой. Смотрите комментарии, которые мы получили.

Минимальная процентная ставка (апрель 2011 г.)

Мы внесли поправки в правила, чтобы установить минимальную процентную ставку в размере 1/8 одного процента для всех новых казначейских облигаций с фиксированной основной суммой («номинальных») и казначейских облигаций с защитой от инфляции (TIPS) и выпуски облигаций.

Повышение порога сообщения о подтверждении клиента (сентябрь 2009 г.)

Мы внесли поправки в нормативные акты, чтобы увеличить пороговую сумму требований к подтверждению отчетности клиентов с 750 миллионов долларов США до 2 миллиардов долларов США для всех аукционов ценных бумаг Казначейства, реализуемых на рынке.

Обновление UOC (июнь 2009 г.)

Мы внесли поправки в правила, чтобы внести различные изменения в соответствии с текущей практикой аукционов Министерства финансов. В частности, мы изменили описание казначейских векселей, уточнили формат конкурентных предложений для казначейских векселей и ценных бумаг с фиксированным номиналом, устранили положение, касающееся механизмов «гарантированного предложения», обновили пример пропорционального распределения аукционных вознаграждений, уточнили положение о уведомление об аукционных наградах и расчетах, а также обновленные ссылки на веб-сайт Бюро налоговой службы.

Уменьшение минимальной и многократной сумм, которые могут быть выделены (март 2008 г.)

Мы внесли поправки в правила, чтобы снизить минимальную и кратную номинальную сумму казначейских векселей, облигаций и защищенных от инфляции ценных бумаг, которые могут быть выделены, с 1000 до 100 долларов. Поправка также вносит дополнительные незначительные технические разъяснения в правила проведения аукционов.

Некоторые рыночные ценные бумаги казначейства, не подпадающие под действие системы Legacy Treasury Direct (январь 2007 г.)

Мы внесли поправки в правила, предусматривающие, что определенные ценные бумаги казначейства не подлежат покупке или хранению в системе Legacy Treasury Direct.

Повышение порогового значения для подтверждения клиентов (январь 2007 г.)

Мы внесли поправки в правила, чтобы увеличить пороговое значение для подтверждения клиентов с 500 миллионов долларов США до 750 миллионов долларов США, и разъяснили, что подтверждения клиентов могут быть отправлены по электронной почте, а также по факсу или доставлены лично.

Рыночные ценные бумаги казначейства в TreasuryDirect и Legacy Treasury Direct (сентябрь 2005 г.)

Мы внесли поправки в правила, чтобы разрешить участие в аукционах рыночных ценных бумаг казначейства для ценных бумаг, которые будут храниться либо в TreasuryDirect, либо в Legacy Treasury Direct. Поправка также исключила возможность участия в конкурентных торгах через Legacy Treasury Direct.

Определения участников торгов (июль 2005 г.)

Мы внесли поправки в правила, позволяющие двум организациям, участвующим в определенных деловых отношениях, широко известных как «торговые банковские услуги», рассматриваться как отдельные участники торгов. Мы получили одно письмо с комментариями в ответ на предложенное правило.

Ценообразование с шестью десятичными знаками и другие изменения в UOC (сентябрь 2004 г.)

Мы внесли поправки в правила, чтобы приспособить ценообразование с шестью десятичными знаками, торги с отрицательной доходностью для аукционов TIPS, нулевую подачу конкурсных заявок, не завершенных до трех знаков после запятой, повышение неконкурентные торги и лимит вознаграждения для всех аукционов казначейских векселей от 1 до 5 миллионов долларов.

Упрощенный текст Правил проведения аукционов Министерства финансов США (июль 2004 г.)

В 2004 году правила проведения аукционов Министерства финансов США были переизданы в упрощенном виде. Последующее уведомление об исправлении двух уравнений было выпущено в августе 2004 года. Мы получили одно письмо с комментариями в ответ на предложенное правило простого языка.

Расчет и отчет о чистых длинных позициях (декабрь 2002 г.)

Мы внесли поправки в правила, чтобы изменить порог отчетности по чистым длинным позициям на аукционах ценных бумаг казначейства. Поправка также включала некоторые изменения в аукционную программу Министерства финансов, которые мы уже внедрили. См. письма с комментариями, которые мы получили в ответ на предварительное уведомление о предлагаемом нормотворчестве.

Расчет чистых длинных позиций при повторном открытии (ноябрь 2001 г.)

Мы внесли поправки в правила, чтобы изменить расчет чистой длинной позиции при повторном открытии казначейских ценных бумаг, которые являются аукционами дополнительного количества ранее выпущенных ценных бумаг. Модификация предусматривает необязательную сумму исключения при расчете. См. письма с комментариями, которые мы получили в ответ на предварительное уведомление о предлагаемом нормотворчестве.

Упрощение программы STRIPS (ноябрь 2000 г.)

Мы вносим поправки в правила, чтобы упростить программу STRIPS, сделав ценные бумаги Казначейства с фиксированной основной суммой облагаемыми до копейки; изменение минимальных и множественных сумм, необходимых для снятия казначейских ценных бумаг, путем установления каждой из них на уровне 1000 долларов США; и разрешение Казначейству назначать казначейские облигации или облигации как подлежащие снятию, даже если они изначально не были обозначены как таковые в объявлении о размещении.

Различные поправки к правилам (январь 1999 г.)

Мы внесли поправки в правила, чтобы включить изменения в программу аукционов рыночных ценных бумаг Министерства финансов. В частности, мы определили термин «отношение цены предложения к покрытию», изменили минимальную сумму предложения для всех казначейских ценных бумаг, расширили формат аукциона с единой ценой и внесли незначительные, не связанные с этим технические исправления.

Взаимозаменяемые процентные компоненты, удаленные из TIPS (март 1999 г.)*

Примечание . Ссылки для этого изменения представляют собой текстовые файлы, а не PDF-файлы.

Мы внесли поправки в правила, чтобы сделать процентные компоненты, изъятые из защищенных от инфляции ценных бумаг Казначейства, взаимозаменяемыми. Мы получили одно письмо с комментариями от The Bond Market Association в ответ на предложенное правило, которое было опубликовано в декабре 1997 года.98)

Примечание : Это текстовый файл.

Мы внесли поправки в правила, чтобы продлить срок действия некоторых неконкурентных ограничений на торги до момента объявления результатов аукциона.

Казначейские рыночные ценные бумаги с защитой от инфляции (январь 1997 г.)*

Мы внесли поправки в правила, чтобы установить условия и характеристики рыночных ценных бумаг с защитой от инфляции. Мы также создали веб-страницу с кратким изложением основных положений и особенностей безопасности.

Взаимозачет казначейских аукционов клиринговой корпорацией (июнь 1994 г.)

Мы внесли поправки в нормативные акты, позволяющие клиринговой корпорации зачитывать ценные бумаги, присужденные на аукционе участникам, которые являются ее членами, с сделками по выпуску и вторичному рынку таких ценных бумаг. участников одних и тех же ценных бумаг.

Интерпретации аукционных правил Министерства финансов

Отложенный выпуск казначейских ценных бумаг

В письме от 3 июня 2013 г. мы предоставили интерпретирующие указания и разъяснения, в которых говорилось, что мы не будем откладывать выпуск ценных бумаг, присужденных на аукционе, после запланированной даты выпуска . Однако Казначейство не возражает против организации альтернативного расчета посредством сделки на вторичном рынке с дилером или депозитарным учреждением.

Взаимозаменяемые процентные компоненты, выделенные из защищенных от инфляции ценных бумаг*

В письме от 3 ноября 1998 г. мы предоставили пояснительные рекомендации и разъяснения по регулятивному режиму взаимозаменяемых (то есть взаимозаменяемых) лишенных процентных компонентов ценных бумаг, защищенных от инфляции.

Мы призываем участников рынка прочитать это письмо вместе с пояснительным письмом от 17 января 1997 г., в котором содержатся первоначальные указания и разъяснения по регулятивному режиму ценных бумаг, защищенных от инфляции.

Инвестиционные консультанты

Примечание : Это текстовый файл.

В письме от 9 мая 1997 г. мы предоставили рекомендации и разъяснения по ряду вопросов, касающихся инвестиционных консультантов, чтобы способствовать лучшему пониманию правил проведения аукционов и гарантировать, что инвестиционные консультанты подают точные заявки на аукционах казначейских ценных бумаг.

Требования к отчету о чистых длинных позициях

Примечание : Это текстовый файл.

В письме от 12.10.1995, мы предоставили руководство по требованиям к отчетности для расчета, отчетности и агрегирования чистой длинной позиции на аукционах казначейских ценных бумаг.

*Примечание : Казначейство изменило ссылки в правилах аукциона с «ценных бумаг, индексируемых на инфляцию» на «ценные бумаги, защищенные от инфляции» (аббревиатура «TIPS»), когда правила аукциона были переизданы в формате простого языка в 2004 году.

Дополнительная литература

Сейчас просматривается: Положение об аукционе (УПК)

Другие страницы:

• Законы и правила
• Положение об аукционах (УПЦ)
• Дополнительные программы
• Положение о коммерческих бухгалтерских записях (TRADES)
• Мошенничество, мошенничество и мошенничество
• Положения Закона о государственных ценных бумагах (GSA)
• Отчет о больших позициях (LPR)
• Правила Redemption Ops (Buyback)
• Положение о рыночных ценных бумагах казначейства
• Положения о сберегательных облигациях
• Правила TreasuryDirect
• Ссылки на другие сайты

Форма SEC 144: определение, правила подачи, пример

Что такое форма SEC 144: уведомление о предполагаемой продаже ценных бумаг?

Форма 144: Уведомление о предлагаемой продаже ценных бумаг — это документ, выпущенный Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). Он должен быть подан в SEC исполнительным директором, директором или аффилированным лицом компании при размещении заказа на продажу акций этой компании в течение любого трехмесячного периода, в течение которого продажа превышает 5000 акций или единиц или имеет совокупную цену продажи. более 50 000 долларов США. Это также известно как Правило 144 Закона о ценных бумагах от 19 г.33.

Ключевые выводы

• Форма 144 должна быть подана в SEC, если имеется распоряжение о продаже акций компании в течение любого трехмесячного периода, в течение которого объем продаж превышает 5000 акций или единиц или совокупная цена продажи превышает 50 000 долларов США.
• Сторона, подающая форму 144, должна иметь добросовестное намерение продать ценные бумаги в разумные сроки после заполнения.
• Поскольку продажи, охватываемые формой 144, часто очень близки интересам компании-эмитента, заявители должны зарегистрировать ценные бумаги в соответствии с разделом 5 Закона о ценных бумагах от 19 года. 33.

Форма понимания 144: Уведомление о предлагаемой продаже ценных бумаг

Любой, кто продает ограниченные, незарегистрированные и контрольные ценные бумаги в Соединенных Штатах, должен следовать правилу 144 Закона о ценных бумагах 1933 года, который был принят для защиты инвесторов после краха фондового рынка в 1929 году. Продажа этих типов ценных бумаг часто может быть сложно, поэтому Правило 144 помогает немного облегчить этот процесс. В соответствии с этим правилом продавцы могут быть освобождены от регистрации продажи ценных бумаг, если они отвечают ряду условий, которые указаны ниже. Продавцом может быть кто угодно, включая эмитента ценной бумаги, брокера-дилера или даже андеррайтера.

Поскольку продажи, охватываемые формой 144, часто очень близки интересам компании-эмитента, лица, подающие документы, должны зарегистрировать ценные бумаги в соответствии со статьей 5 Закона о ценных бумагах. Если соблюдены правильные условия, Правило 144 может предоставить необходимое освобождение и разрешить перепродажу. Тем не менее, все стороны должны получить агента по передаче для удаления легенды о ценных бумагах до продажи.

Форма 144 должна быть подана в SEC аффилированным лицом в качестве уведомления о предлагаемой продаже ценных бумаг, когда сумма, подлежащая продаже в соответствии с Правилом 144 в течение любого трехмесячного периода, превышает 5 000 акций или единиц или имеет совокупную цену продажи, превышающую 50 000 долларов США. . Организация, подающая форму 144, должна иметь добросовестное намерение продать ценные бумаги, указанные в форме, в течение разумного периода времени после подачи формы. Хотя SEC не требует, чтобы форма отправлялась в электронном виде в базу данных SEC EDGAR, некоторые заявители предпочитают это делать. Другие могут сделать это в печатной форме.

SEC Форма 144 может быть подана в печатном или электронном виде.

Дополнительная информация в форме 144 для физических лиц может включать физический адрес, номер налоговой службы (IRS), характер платежа и дополнительные аналогичные продажи за предыдущие несколько месяцев.

Особые указания

Существуют определенные условия, которые должны быть выполнены в соответствии с правилом 144 для продажи этих ценных бумаг. Они есть:

• Компании должны соблюдать определенные периоды владения или блокировки — шесть месяцев для публичных компаний и один год для остальных. Подробнее об этом ниже.
• Компании должны предоставлять общественности достаточно информации, включая описание бизнеса, финансовую отчетность, раскрытие информации и информацию о должностных лицах компании и другом ключевом персонале.
• Аффилированные лица Общества не могут перепродавать более 1% от общего количества акций, находящихся в обращении.
• Торговые условия по-прежнему применяются, как и при обычных обстоятельствах.
• Как отмечалось выше, аффилированные продавцы должны подать уведомление о продаже ценных бумаг. Это требуется, если будет продано более 5000 акций или если ожидается, что стоимость продажи превысит 50 000 долларов США в течение трехмесячного периода.

Соглашение о блокировке

Андеррайтеры заставят руководителей компании, менеджеров, сотрудников и венчурных капиталистов подписать соглашения о блокировке, связанные с первичным публичным размещением акций (IPO) компании, чтобы обеспечить элемент стабильности в цене акций в первые несколько месяцев торгов.

Соглашение о блокировке — это юридически обязывающий договор между андеррайтерами компании и инсайдерами, который запрещает внутренним лицам продавать какие-либо акции в течение определенного периода времени. Периоды блокировки обычно длятся 180 дней, но иногда могут длиться от 120 до 365 дней.

Другие соответствующие формы

В дополнение к From 144, важные формы подачи SEC включают:

• S-1 и S-1/A — оба заявления о регистрации
• 10-K и 10-Q или годовые и квартальные отчеты
• SEC Форма 4: Заявление об изменениях в бенефициарном владении ценными бумагами
• Форма SEC 12b-25: Уведомление о несвоевременной подаче
• Форма SEC 15: Подтверждение и уведомление о прекращении регистрации

Имейте в виду, что это не исчерпывающий список связанных форм.