BNSF 404 и 997 (4010) Рекомендации
%PDF-1.6 % 3 0 объект > эндообъект 455 0 объект >поток 1998-11-17T11:23:29Z2010-03-29T11:09:31-05:002010-03-29T11:09:31-05:00application/pdf
Сводный контрольный список
Воспользуйтесь поисковой системой сводного списка проверки.
Сводный контрольный список (CSL) — это список сторон, для которых правительство Соединенных Штатов сохраняет ограничения на определенные виды экспорта, реэкспорта или передачи товаров. Ниже в разделе «Инструменты» приведены ссылки на поисковую систему CSL, загружаемые файлы CSL и интерфейс прикладного программирования CSL (API), все из которых состоят из нескольких списков проверки экспорта, составленных министерствами торговли, штата и казначейства.
Узнайте больше о недавних санкциях против России и других обновлениях экспортного контроля.
Основные соображения:- Эти инструменты представляют собой объединение нескольких списков проверки экспорта, составленных министерствами торговли, штата и казначейства, и могут использоваться в качестве помощи промышленности при проведении электронных проверок потенциальных участников регулируемых сделок.
- В случае, если компания, юридическое лицо или физическое лицо в списке соответствуют стороне, потенциально вовлеченной в вашу экспортную операцию, перед продолжением следует провести дополнительную комплексную проверку.
- Может существовать строгий запрет на экспорт, требование о подаче заявления на получение лицензии, оценка конечного использования или пользователя, чтобы убедиться, что это не приводит к деятельности, запрещенной какими-либо экспортными правилами США, или другие ограничения.
- Прежде чем предпринимать дальнейшие действия, чтобы обеспечить полное соблюдение всех условий ограничений, наложенных на стороны в этом списке, пользователь должен проверить официальную публикацию ограниченных сторон в Федеральном реестре. Они также должны проверить официальные списки ограниченных сторон, которые хранятся на веб-сайтах министерств торговли, штата и казначейства.
Ссылки ниже в разделе «Источники» сведут вас на конкретную веб-страницу, где содержится дополнительная информация о том, как использовать каждый конкретный список. Эти ссылки также встроены в поисковую систему CSL и загружаемые файлы CSL.
Вы найдете их в столбце «source_information_url» для каждого из перечисленных объектов.
Обновления
Все инструменты автоматически обновляются каждый день в 5:00 утра по восточному поясному времени. CSL получает обновления списков, подробно описанных ниже, от каждого из федеральных агентств-источников. Федеральное агентство несет ответственность за предоставление обновленных файлов для обеспечения актуальности CSL.
ПОДПИСАТЬСЯ НА ОБНОВЛЕНИЯ ПО ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЕ В КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ СПИСОК ПРОВЕРКИ
Инструменты
Поисковая система CSL
Поисковая система CSL работает с CSL API чтобы пользователи могли вводить имя, страну или исходное агентство в поиске.
(Лучше всего просматривать в Chrome и Firefox).
Поисковая система CSL имеет возможности «Поиска по нечетким именам», позволяющие выполнять поиск, не зная точного написания имени объекта. В режиме «Нечеткое имя» CSL возвращает «оценку» для результатов, которые точно или почти соответствуют искомому имени. Это особенно полезно при поиске на CSL имен, которые были переведены на английский язык с языков, не использующих латинский алфавит.
Загружаемые файлы CSL
В загружаемых файлах CSL есть столбец с названием «источник». В этом столбце указано, какой конкретный контрольный список запрещенных партий федерального агентства является источником для каждой записи в электронной таблице. Пустые поля данных в загружаемом файле CSL не применимы к сводному скрининговому списку в столбце «источник».
- Инструкции по загрузке сводного списка для проверки
- Скачать CSV
- Загрузка TSV (в кодировке ASCII)
- JSON
Интерфейс прикладного программирования CSL (API)
CSL API позволяет компьютерам свободно обращаться к CSL в открытом машиночитаемом формате. Используя этот API, любая компания может создать поисковую систему для быстрого поиска имен, псевдонимов и другой информации для проверки.
См. также: Руководство по началу работы с API. Любые сделки со стороной из этого списка, которые нарушают условия приказа об отказе, запрещены.
2 к части 744. Лицензионные исключения не предусмотрены для экспорта, реэкспорта или передачи (внутри страны) организациям, включенным в Перечень MEU, для предметов, указанных в дополнении №. 2 к части 744, за исключением лицензионных исключений для предметов, разрешенных в соответствии с положениями Лицензионного исключения GOV, изложенными в § 740.11(b)(2)(i) и (ii) EAR. Порядок обращения за лицензией и политика пересмотра лицензии для лиц, указанных в приложении №. 2 к части 744 указано в § 744.21(d) и (e).Обратитесь в Бюро промышленности и безопасности.
Государственный департамент – Бюро международной безопасности и нераспространения
- Санкции по нераспространению – стороны, в отношении которых применяются санкции в соответствии с различными законодательными актами. Связанная веб-страница обновляется по мере необходимости, но Федеральный реестр является единственным официальным и полным списком решений о санкциях в области нераспространения.
Свяжитесь с Бюро международной безопасности и нераспространения.
Государственный департамент – Управление по контролю за торговлей оборонными товарами
- Список лиц, запрещенных к выдаче товаров AECA – организации и физические лица, которым запрещено прямо или косвенно участвовать в экспорте товаров оборонного назначения, включая технические данные и оборонные услуги. В соответствии с Законом о контроле за экспортом оружия (AECA) и Правилами международной торговли оружием (ITAR) в список исключенных AECA входят лица, осужденные судом за нарушение или сговор с целью нарушения AECA и подлежащие «законному отстранению», или лица, виновные в нарушении AECA в административном порядке и подлежащие «административному отстранению».
Свяжитесь с Управлением по контролю за оборонной торговлей.
Министерство финансов – Управление по контролю за иностранными активами
- Список граждан особого назначения — Стороны, которым может быть запрещено экспортные операции на основании правил OFAC. EAR требует лицензии на экспорт или реэкспорт любой стороне в любой записи в этом списке, которая содержит любой из суффиксов «SDGT», «SDT», «FTO», «IRAQ2», «NPWMD» или «NS-PLC».
- Список иностранных лиц, уклоняющихся от санкций – иностранные физические и юридические лица, которые, как установлено, нарушили, пытались нарушить, вступили в сговор с целью нарушения или вызвали нарушение санкций США в отношении Сирии или Ирана, а также иностранные лица, которые содействовали мошенническим операциям в интересах или от имени лиц, подпадающих под санкции США. Операции, совершаемые лицами из США или на территории Соединенных Штатов с участием иностранных лиц, уклоняющихся от санкций (FSE), запрещены.
- Секторальный санкционный список (SSI) — лица, работающие в секторах российской экономики, с которыми гражданам США запрещено заключать сделки, предоставлять финансирование или иметь дело с долговыми обязательствами со сроком погашения более 90 дней.
- Список санкций в отношении корреспондентского счета или счета с оплатой через счет (CAPTA) – иностранные финансовые учреждения, подпадающие под действие CAPTA. По состоянию на 14 марта 2019 г. в Перечень включена одна иностранная финансовая организация, в отношении которой применены санкции в отношении корреспондентских или сквозных счетов. До 14 марта 2019 года эта организация находилась в списке Part 561 OFAC.
- Список санкций, не основанных на меню SDN (список NS-MBS) — лица, на которых распространяются определенные неблокирующие санкции на основе меню, наложенные в соответствии с законодательными или иными органами, включая определенные санкции, описанные в разделе 235 Закона о противодействии противникам Америки посредством санкций (CAATSA), введенного в действие Исполнительным указом 13849. , и Закон о поддержке свободы Украины от 2014 года с поправками CAATSA. С мая 2021 года санкционный список, не основанный на меню SDN, также будет включать организации, включенные в контрольный список Закона об энергетической безопасности Европы от 2019 года (PEESA).
- Китайские компании военно-промышленного комплекса (CMIC) (NS-CCMC), не входящие в SDN. Эта публикация Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов (OFAC) разработана в качестве справочного инструмента, который идентифицирует лиц, подвергающихся определенным санкциям, которые были наложены в соответствии с законодательными или другими органами, включая определенные санкции, описанные в Исполнительном указе 139.59, «Отражение угрозы от инвестиций в ценные бумаги, которые финансируют коммунистические китайские военные компании», с поправками, внесенными Исполнительным указом 13974. OFAC предоставило следующие часто задаваемые вопросы (871, 872, 873, 874), которые дополнительно объясняют санкции, связанные с именами в списке NS-CCMC. Если вы считаете, что у вас действительно есть совпадение с именем из этого списка, вы можете обратиться в OFAC за дополнительными указаниями.
, и Закон о поддержке свободы Украины от 2014 года с поправками CAATSA. С мая 2021 года санкционный список, не основанный на меню SDN, также будет включать организации, включенные в контрольный список Закона об энергетической безопасности Европы от 2019 года (PEESA).
Если вы считаете, что у вас действительно есть совпадение с именем из этого списка, вы можете обратиться в OFAC за дополнительными указаниями.Обратитесь в Управление по контролю за иностранными активами.
- Примечания
- Список CAPTA предназначен для включения иностранных финансовых учреждений, в отношении которых действуют санкции в отношении корреспондентских или сквозных счетов в соответствии с санкционными органами, включая Закон о поддержке свободы Украины от 2014 года с поправками, внесенными Законом о противодействии противникам Америки посредством санкций; Положение о санкциях в отношении Северной Кореи, 31 C.F.R. часть 510; Закон о свободе Ирана и борьбе с распространением 2012 года; Положения о финансовых санкциях против Ирана, 31 C.F.R. Часть 561; Положения о финансовых санкциях против «Хизбаллы», 31 C.F.R. Часть 566; и Исполнительный указ 13846. В списке CAPTA также будут указаны конкретные запреты или строгие условия, которым подчиняются иностранные финансовые учреждения.
